2024年1月12日，国家金融监督管理总局上海监管局发布了行政处罚信息公开表沪金罚决字〔2024〕5号，涉及个人杨涵，时任法国巴黎银行（中国）信用交易员（简称：法国巴黎银行（中国）），其对代理关联方债券交易业务不符合商业原则负有责任。
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，国家金融监督管理总局上海监管局对杨涵给予警告，并处以罚款5万元的行政处罚。作出该处罚决定的日期为2024年1月3日。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
本文源自金融界
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